(KTSG Online) - Bộ Tài chính cũng yêu cầu Thanh tra bộ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ Tài chính ngân hàng và tổ chức tài chính đẩy mạnh thanh tra, kiểm tra hoạt động xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và xử phạt nghiêm minh khi phát hiện vi phạm.
- Nhà đầu tư cá nhân nên chọn kênh chứng khoán, trái phiếu, bất động sản hay tiền số?
- Doanh nghiệp bất động sản rục rịch trở lại đường đua phát hành trái phiếu
Ngày 20-7, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc tiếp tục có công văn yêu cầu các cơ quan, đơn vị liên quan tiếp tục tăng cường quản lý, giám sát việc phát hành, huy động trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ. Đồng thời, đẩy mạnh thanh tra, kiểm tra các hoạt động trên thị trường TPDN.
Với Vụ Tài chính ngân hàng và tổ chức tín dụng, ông yêu cầu phối hợp, tổng hợp ý kiến của các cơ quan liên quan sớm trình lại Chính phủ Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 153/2020.
Ông cũng giao cơ quan này và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khẩn trương thực hiện các nhiệm vụ được giao tại Chỉ thị số 01/CT-BTC và Thông báo số 396/TB-BTC của Bộ Tài chính. Đồng thời, rà soát khung pháp lý về phát hành và giao dịch TPDN riêng lẻ được quy định tại Luật Chứng khoán, Nghị định 153/2020 và 155/2020.
Với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ trưởng yêu cầu khẩn trương rà soát, tổng kết, đánh giá tình hình thực hiện Luật Chứng khoán và các văn bản quy định chi tiết, đề xuất các giải pháp sửa đổi quy định về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đảm bảo phù hợp với thực tế và cơ chế quản lý, giám sát đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ để đảm bảo thị trường phát triển ổn định, minh bạch, an toàn.
Với hoạt động thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp luật của các doanh nghiệp phát hành và các tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành, ông yêu cầu các cơ quan gồm: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ Tài chính ngân hàng và tổ chức tài chính, Cục Quản lý, giám sát kế toán, kiểm toán, Thanh tra Bộ Tài chính khẩn trương báo cáo kết quả thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch đã được phê duyệt đối trước ngày 31-7-2022.
Ngoài ra, Thanh tra Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ Tài chính ngân hàng và tổ chức tài chính và các đơn vị liên quan theo dõi sát danh sách các doanh nghiệp, tổ chức có dấu hiệu bất thường, phát hành dưới nhiều công ty con trong cùng hệ sinh thái của doanh nghiệp, phát hành với lãi suất cao, có dư nợ lớn so với vốn chủ sở hữu... để quản lý và thanh tra xử lý nghiêm.
Bên cạnh đó, tiếp tục đẩy mạnh thanh tra, kiểm tra việc phát hành, giao dịch, cung cấp dịch vụ về TPDN; hoạt động xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại các công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ, các doanh nghiệp phát hành. Khi phát hiện vi phạm các quy định pháp luật thì theo mức độ vi phạm, thực hiện xử phạt vi phạm hành chính nghiêm minh theo quy định hoặc chuyển cơ quan công an xử lý theo quy định của pháp luật.
"Sau khi thực hiện thanh tra, kiểm tra, khẩn trương thực hiện công bố thông tin rộng rãi các hành vi vi phạm và hình thức xử phạt vi phạm hành chính để chấn chỉnh, đảm bảo minh bạch thị trường", Bộ trưởng Phớc yêu cầu.
Với Cục Quản lý, giám sát kế toán, kiểm toán, người đứng đầu ngành Tài chính giao tiếp tục tăng cường kiểm tra, giám sát các doanh nghiệp cung cấp dịch vụ kế toán, kiểm toán. Với trường hợp có dấu hiệu vi phạm các quy định pháp luật về kiểm toán, chuẩn mực kế toán, kiểm toán, không đảm bảo tính độc lập, khách quan trong quá trình kiểm toán, vi phạm đạo đức nghề nghiệp của người hành nghề khi cung cấp dịch vụ kiểm toán các báo cáo tài chính, các hồ sơ công bố thông tin của các doanh nghiệp phát hành trái phiếu phải xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
Cục Quản lý giá tăng cường kiểm tra, giám sát các tổ chức cung cấp dịch vụ thẩm định giá, đảm bảo chất lượng thẩm định khi cung cấp dịch vụ thẩm định giá. Đặc biệt cần chú trọng việc thẩm định giá các tài sản đảm bảo của doanh nghiệp phát hành trái phiếu doanh nghiệp. Với trường hợp có dấu hiệu vi phạm phải xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
Yêu cầu của Bộ trưởng Hồ Đức Phớc được đưa ra sau khi việc phát hành TPDN có xu hướng tăng trưởng trở lại trong tháng 5 và tháng 6, khiến tổng khối lượng phát hành lũy kế 6 tháng đầu năm 2022 đạt 257.857 tỉ đồng, tăng 21% so với cùng giai đoạn năm 2021. Ngoài ra, cơ quan quản lý đã phát hiện một số hành vi bất thường, tiềm ẩn nhiều rủi ro cho nhà đầu tư và thị trường chứng khoán qua công tác theo dõi, giám sát.
