Công ty Chứng khoán Tràng An bị phạt 120 triệu đồng
Vũ Thùy Dung
(TBKTSG) – Ủy ban Chứng khoán nhà nước (SSC) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tràng An với tổng mức phạt là 120 triệu đồng.
Theo SSC, trong thời gian qua Công ty Tràng An đã không thực hiện tách bạch tài sản của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán, thay vào đó đã trực tiếp nhận và cho khách hàng rút tiền gửi giao dịch chứng khoán tại quỹ của công ty.
Ngoài ra, Tràng An đã không thực hiện công bố thuyết minh giao dịch với bên có liên quan theo chuẩn mực kế toán và cũng không bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cho các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép tại các địa điểm kinh doanh của công ty
